Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã chính thức ra quyết định xử phạt hai công ty chứng khoán lớn là VNSC (Công ty CP Chứng khoán Quốc gia Việt Nam) và TVS (Công ty CP Chứng khoán Thiên Việt), mỗi công ty bị phạt 125 triệu đồng vì hành vi thực hiện sai giá đặt lệnh giao dịch trái phiếu theo yêu cầu của khách hàng.
📉 VNSC & TVS: làm sai lệnh khách hàng, bị phạt tiền mặt
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa "tuýt còi" 2 công ty chứng khoán tên tuổi là VNSC (Chứng khoán Quốc gia) và TVS (Chứng khoán Thiên Việt) vì cùng vi phạm nghiêm trọng trong quá trình nhận và thực hiện lệnh giao dịch trái phiếu cho khách hàng.
🔸 Cụ thể, trong phiên giao dịch ngày 18/6/2024:
– VNSC bị phạt 125 triệu đồng do không đặt đúng giá bán trái phiếu theo yêu cầu từ khách.
– TVS cũng bị phạt 125 triệu đồng vì đặt sai giá mua trái phiếu theo lệnh của khách hàng.
⚠️ Cả hai hành vi đều bị xác định là vi phạm quy định về nhận lệnh, thực hiện lệnh của khách hàng, căn cứ theo điểm G, khoản 3, điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Đây là lỗi rất nhạy cảm, có thể ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi tài chính và lòng tin của nhà đầu tư cá nhân.
📊 Làn sóng xử phạt đang “nóng lên” trong ngành chứng khoán
Không chỉ VNSC và TVS, nhiều công ty chứng khoán khác cũng đang "lên thớt" vì các sai phạm ở nhiều cấp độ, từ hành chính đến nghiệp vụ và cấu trúc nội bộ.
🔹 Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị phạt 152,5 triệu đồng vì không lưu trữ hồ sơ trái phiếu đúng quy định và báo cáo chậm tình hình quản trị công ty. Những lỗi tưởng nhỏ này lại tiềm ẩn nguy cơ làm mờ đi tính minh bạch của doanh nghiệp.
🔹 Chứng khoán Dầu khí (PSI) chịu mức phạt hơn 860 triệu đồng, do vi phạm đồng loạt từ nhân sự, dịch vụ tài chính, đến quy trình giao dịch chứng khoán. Điều này đặt ra nghi vấn về mức độ kiểm soát nội bộ tại PSI.
🔹 Chứng khoán Alpha (APSC) là cái tên gây "choáng" với mức phạt hơn 1 tỷ vì hàng loạt vi phạm:
– Thiếu hồ sơ trái phiếu.
– Lập báo cáo tài chính sai lệch.
– Quản trị nội bộ không đúng quy trình.
– Thậm chí là cho vay không đúng quy định.
Hành vi có thể ảnh hưởng đến hệ thống tài chính nếu không được kiểm soát.
Trong bối cảnh thị trường tài chính đang siết lại quy định và tăng cường hậu kiểm, việc một loạt công ty bị phạt là hồi chuông cảnh báo rõ ràng cho nhà đầu tư.
