Từ ngày 15/08/2022 đến 09/12/2022, bà Thảo và ông Tâm (cùng thường trú tại TP.HCM) đã sử dụng 164 tài khoản để thực hiện các giao dịch mua bán liên tục cổ phiếu của Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (HOSE: PDR) giữa các tài khoản nhằm tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR. Hành vi này vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.
Kết quả kiểm tra cho thấy, mặc dù có hành vi vi phạm nhưng không xác định được khoản thu lợi trái pháp luật từ hoạt động trên.
Trước vi phạm này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt bà Thảo và ông Tâm mỗi người 1.5 tỷ đồng. Đồng thời, cả hai bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và không được đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời gian. Quyết định có hiệu lực từ ngày 24/03/2025.
22 cá nhân tiếp tay cho hành vi thao túng giá cổ phiếu PDR
Bên cạnh bà Thảo và ông Tâm, có 22 cá nhân khác đã cho mượn tài khoản để thực hiện giao dịch chứng khoán trong giai đoạn từ 15/08/2022 đến 09/12/2022, góp phần vào hành vi thao túng giá cổ phiếu PDR.
Sau quá trình kiểm tra, chưa có cơ sở xác định 22 cá nhân này có khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm. Tuy nhiên, UBCKNN vẫn áp dụng hình thức xử phạt nghiêm khắc. Các cá nhân này bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 9 tháng, đồng thời bị cấm giao dịch và đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm kể từ ngày 24/03/2025.
----------------
