Ngày 18/8/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Nghị - người có liên quan với ông Hàn Ngọc Vũ, Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc ngân hàng VIB

Cụ thể, ông Nghị bị phạt 70 triệu đồng do đã bán 250.000 cổ phiếu VIB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 16/8, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc phạt tiền 70 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Ngân, người có liên quan đến ông Lê Đăng Khoa, Phó Tổng giám đốc SHB. Bà Ngân bị phạt do đã mua 200.000 cổ phiếu SHB vào ngày 6/1 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trong thời gian gần đây, UBCKNN cũng đã xử phạt một loạt người có liên quan đến các ''sếp'' ngân hàng do giao dịch cổ phiếu không báo cáo. Mức phạt lớn nhất cho đến thời điểm này đang thuộc về một người nhà lãnh đạo ngân hàng VPBank, lên tới gần 1 tỷ đồng. 

Cụ thể, ngày 23/7, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Ngọc Bê, địa chỉ tại Thạch Bàn, Long Biên, thành phố Hà Nội. Ông Bê bị phạt 940,35 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch, trong khi ông là anh rể của Chủ tịch VPBank.

Theo văn bản xử phạt, ông Bê đã mua hơn 1,48 triệu cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 1/2021, mua hơn 1,88 triệu cổ phiếu VPB trong tháng 2/2021, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 3/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài phạt hành chính, ông Bê còn bị phạt bổ sung là bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 4 tháng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 23/7/2021.

Trước đó, ngày 9/6, thanh tra UBCKNN ban hành quyết định xử phạt hành chính 10 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Nguyệt (thường trú tại Hà Nội) do đã mua 15.000 cổ phiếu LPB (tương ứng 150 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) vào ngày 11/1 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Đầu tháng 6, UBCKNN cũng đã xử phạt hành chính 5 triệu đồng đối với bà Võ Thị Cẩm Hồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch khi là người có liên quan (chị gái) của ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng Giám đốc Sacombank. Theo quyết định xử phạt, bà Võ Thị Cẩm Hồng đã bán toàn bộ 8.130 cổ phiếu STB sở hữu (tương ứng 81.300.000 đồng mệnh giá cổ phiếu STB - trong đó ngày 5/1/2021, bà Hồng đã bán 8.000 cổ phiếu STB) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.