Với đà tăng giá mạnh mẽ kể từ đầu năm, cổ phiếu ngân hàng là một trong những tâm điểm của thị trường chứng khoán Việt Nam. Trong bối cảnh đó, giao dịch cổ phiếu của những cá nhân liên quan đến người nội bộ tại ngân hàng cũng diễn ra sôi động. Tuy nhiên, cũng có không ít trường hợp thực hiện mua, bán ''chui'' cổ phiếu, không công bố thông tin.
Mới nhất, ngày 23/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Ngọc Bê, địa chỉ tại Thạch Bàn, Long Biên, thành phố Hà Nội. Ông Bê bị phạt 940,35 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch, trong khi ông là anh rể của Chủ tịch VPBank.
Cụ thể, ông Bê đã mua hơn 1,48 triệu cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 1/2021, mua hơn 1,88 triệu cổ phiếu VPB trong tháng 2/2021, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 3/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài phạt hành chính, ông Bê còn bị phạt bổ sung là bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 4 tháng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 23/7/2021.
Kể từ đầu năm đến nay, cổ phiếu VPB đã tăng tổng cộng gần 80%. Điều này đồng nghĩa, giá trị lượng cổ phiếu ông Bê mua vào đã tăng thêm hàng chục tỷ đồng.
Trước đó, ngày 9/6, thanh tra UBCKNN ban hành quyết định xử phạt hành chính 10 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Nguyệt (thường trú tại Hà Nội) do đã mua 15.000 cổ phiếu LPB (tương ứng 150 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) vào ngày 11/1 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Giao dịch của bà Nguyệt diễn ra trước khi cổ phiếu LPB bước vào đợt tăng giá mạnh với mức sinh lời gần 120% kể từ đầu năm.
Được biết, bà Nguyệt là chị dâu của ông Dương Công Toàn – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị LienVietPostBank. Tính đến cuối năm 2020, bà Nguyệt nắm giữ 81.243 cổ phiếu LPB trong khi ông Toàn sở hữu 141.176 cổ phiếu.
Ngoài bà Nguyệt, những người liên quan đến ông Toàn cũng sở hữu một lượng lớn cổ phần LienVietPostBank, nhiều nhất là ông Dương Công Đoàn nắm giữ hơn 11,3 triệu cổ phiếu LPB.
Trước đây, giao dịch của ông Bê và bà Nguyệt không cần phải báo cáo. Tuy nhiên, luật chứng khoán năm 2019 bắt đầu có hiệu lực từ ngày 1/1/2021 đã mở rộng định nghĩa của người nội bộ hoặc có liên quan trong đó có bố chồng, mẹ chồng, bố vợ, mẹ vợ, con dâu, con rể, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu của cá nhân; Doanh nghiệp và tổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc vốn góp của doanh nghiệp đó; Doanh nghiệp trong đó cá nhân, công ty, tổ chức là người nội bộ, người có liên quan có sở hữu đến mức chi phối việc ra quyết định của công ty. Thế nhưng, trên thực tế, nhiều trường hợp không nắm được quy định mới này dẫn đến việc phạm luật.
Kể từ đầu năm nay, UBCKNN xử phạt một loạt người có liên quan đến các lãnh đạo ngân hàng do giao dịch cổ phiếu không báo cáo.
Đầu tháng 6, UBCKNN cũng đã xử phạt hành chính 5 triệu đồng đối với bà Võ Thị Cẩm Hồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch khi là người có liên quan (chị gái) của ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng Giám đốc Sacombank. Theo quyết định xử phạt, bà Võ Thị Cẩm Hồng đã bán toàn bộ 8.130 cổ phiếu STB sở hữu (tương ứng 81.300.000 đồng mệnh giá cổ phiếu STB - trong đó ngày 5/1/2021, bà Hồng đã bán 8.000 cổ phiếu STB) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Trước đó, vào đầu năm nay, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với người nhà của lãnh đạo Techcombank và VIB.
Theo đó, bà Phùng Thị Mai Hương, chị ruột của ông Phùng Quang Hưng - Phó Tổng Giám đốc thường trực Techcombank bị phạt 15 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Mai Hương đã mua 20.000 cổ phiếu TCB vào ngày 17/11/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cũng do lỗi vi phạm này, ông Trần Đức Quý, người có liên quan của bà Trần Thị Thu Hương - Giám đốc VIB bị phạt 25 triệu đồng. Được biết, ông Quý đã bán 30.000 cổ phiếu VIB vào ngày 1/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Tại Hội nghị sơ kết công tác 6 tháng đầu năm và triển khai nhiệm vụ công tác 6 tháng cuối năm 2021, ông Phạm Hồng Sơn - phó chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - chia sẻ dù tình hình dịch COVID-19 gây ít nhiều khó khăn, nhưng đơn vị đã triển khai được 7 đoàn kiểm tra đột xuất giao dịch của nhà đầu tư đối với 7 mã cổ phiếu.
Trong nửa đầu năm nay, đơn vị này đã ban hành tổng cộng 190 quyết định xử phạt hành chính đối với 156 cá nhân và 34 tổ chức với tổng số tiền phạt là 5,66 tỉ đồng.
