Ngày 12/7/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 441/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Tấn Đạt (Địa chỉ: Tháp T2, Estella Heights, An Phú, Quận 2, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Ông Phan Tấn Đạt, Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần DRH Holding (mã chứng khoán: DRH) bán 150.000 cổ phiếu DRH vào ngày 28/7/2020 nhưng không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch).
Phạt tiền 55.000.000 đồng (Năm mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 12/7/2021.
Trong phiên giao dịch ngày 28/7/2020, giá cổ phiếu DRH biến động trong khoảng 5.810 đồng/cp đến 6.300 đồng/cp. Tính đế hết phiên 13/7/2021, DRH đã leo lên mức 8.620 đồng/cp.
Ông Phan Tấn Đạt sinh năm 1984, quê Quảng Ngãi. Ông tham gia DRH Holding với cương vị Tổng giám đốc kiêm thành viên HĐQT từ năm 2015 và được bầu làm Phó Chủ tịch HĐQT công ty năm 2016. Hiện ông là Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc Công ty CP DRH Holdings (DRH) - doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực đầu tư, phát triển các dự án bất động sản và đầu tư tài chính.
Ngoài ra ông Đạt hiện cũng là Chủ tịch HĐQT Công ty CP khoáng sản & Xây dựng Bình Dương (KSB), nơi DRH Holdings đang sở hữu hơn 13,15 triệu cổ phần (tỷ lệ 28,1%).
Trước ông Đạt, hàng loạt cá nhân khác cũng bị UBCKNN xử phạt cùng với lý do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch do là cổ đông nội bộ hoặc người có liên quan đến cổ đông nội bộ của doanh nghiệp. Bà Lê Thị Ngọc Thúy - người liên quan (em dâu) của Bà Mai Kiều Liên, Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Sữa Việt Namđã giao dịch mua 20.000 cổ phiếu VNM và bán 20.000 cổ phiếu VNM từ ngày 11/1 đến ngày 20/1 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Trường và ông Đặng Phú Quý.
Ông Quý bị phạt 5 triệu đồng cũng với lý do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Đặng Phú Quý - Thành viên Hội đồng quản trị Đường Quảng Ngãi (UPCoM: QNS) thực hiện mua 10.000 cổ phiếu QNS tại ngày 15/9/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trong khi đó, ông Trường bị phạt 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Ngày 29/6/2020, ông Nguyễn Hải Trường đã mua 3.673.250 cổ phiếu của Xây dựng và Kinh doanh vật tư (UPCoM: CNT), dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 0,2% (tương ứng 82.900 cổ phiếu) lên 37,88% (tương ứng 3.756.150 cổ phiếu) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.
