Ngày 12/11, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ra Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán LPBank (LPBank Securities - LPBS) với tổng mức phạt 887,5 triệu đồng. Kết quả thanh tra cho thấy doanh nghiệp đã vi phạm nhiều quy định về hoạt động nghiệp vụ, quản trị rủi ro, cung cấp dịch vụ và nghĩa vụ báo cáo.
⚠️Vi phạm hạn mức và giao dịch ký quỹ
LPBS bị phạt 125 triệu đồng do không tuân thủ các quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Đồng thời, công ty cũng chịu mức phạt 125 triệu đồng vì để khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt sức mua thực tế trên tài khoản tại một số thời điểm, bao gồm việc giải ngân cho vay ký quỹ vượt hạn mức cho phép.
Dịch vụ chưa báo cáo UBCKNN
Doanh nghiệp còn bị phạt 250 triệu đồng do cung cấp một số dịch vụ yêu cầu báo cáo hoặc xin ý kiến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi triển khai nhưng chưa thực hiện đầy đủ. Trong giai đoạn 17/4/2025 – 23/7/2025, LPBS thực hiện các dịch vụ phong tỏa, giải tỏa tài khoản chứng khoán và cung cấp thông tin theo dõi tình trạng chứng khoán cho khách hàng và bên thứ ba mà chưa báo cáo bằng văn bản với cơ quan quản lý.
Báo cáo phòng chống rửa tiền chưa đầy đủ
Công ty bị phạt 85 triệu đồng vì không nộp các báo cáo về phòng chống rửa tiền theo quy định. Trong năm 2023 và 2024, LPBS chưa nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền cho Ngân hàng Nhà nước, đồng thời bỏ qua Báo cáo đánh giá và cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023 gửi UBCKNN và Ngân hàng Nhà nước.
👤 Nhân sự chưa đạt chuẩn
Một số vi phạm liên quan đến nhân sự khiến LPBS bị phạt 77,5 triệu đồng. Cụ thể, công ty bổ nhiệm Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ khi nhân sự chưa có bằng cấp hoặc chứng chỉ thể hiện trình độ chuyên môn phù hợp về kế toán, kiểm toán hoặc pháp luật.
Vi phạm trong phát hành trái phiếu
LPBS còn chịu phạt 225 triệu đồng liên quan đến hoạt động phát hành trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Lộc Phát Việt Nam. Thanh tra xác định công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ chào bán. Trong phương án phát hành, trái phiếu được ghi nhận là “không chuyển đổi, không có bảo đảm, không kèm chứng quyền”, tuy nhiên bản công bố thông tin mã LPBL2326009 lại bổ sung thêm nội dung “không phải là nợ thứ cấp”, dẫn đến thông tin trong hồ sơ không thống nhất.
