Thanh tra Ngân hàng Nhà nước (NHNN) khu vực 13 đã xử phạt tổng cộng gần 1,8 tỷ đồng đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Thẩm và Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải sau đợt kiểm tra việc tuân thủ pháp luật trong kinh doanh vàng.
Theo kết quả thanh tra:
Ngọc Thẩm bị phạt hơn 1 tỷ đồng do nhiều vi phạm liên quan đến phòng chống rửa tiền như: không thu thập đầy đủ thông tin khách hàng, không phân loại rủi ro, không lưu trữ hồ sơ, không báo cáo 1.662 giao dịch có giá trị lớn, và hệ thống quy định nội bộ chưa đầy đủ.
Ngọc Hải bị phạt 775 triệu đồng với các lỗi tương tự: quy định nội bộ thiếu, không phân loại rủi ro khách hàng, không báo cáo 32 giao dịch lớn, và chưa có hệ thống quản lý rủi ro liên quan khách hàng nước ngoài.
Cùng đợt kiểm tra, PNJ Tiền Giang được đánh giá là tuân thủ quy định và triển khai tốt công tác phòng chống rửa tiền.
NHNN cho biết, sai phạm của hai doanh nghiệp “chưa gây hậu quả nghiêm trọng” nhưng cần chấn chỉnh và yêu cầu các công ty khắc phục theo 4 kiến nghị để đảm bảo hoạt động đúng quy định.
