Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 387/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần DRH Holdings (DRH), với tổng số tiền phạt lên tới 792 triệu đồng, do hàng loạt sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Không công bố và công bố thông tin không đúng thời hạn
DRH bị phạt do không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn nhiều tài liệu bắt buộc, bao gồm:
🔸Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2023 (riêng và hợp nhất), báo cáo thường niên.
🔸Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế (LNST) tại các kỳ như: BCTC hợp nhất 2022, bán niên 2023, các BCTC quý I, II/2022, quý IV/2021…
🔸Nghị quyết HĐQT về việc góp vốn vào CTCP Kinh doanh và Phát triển BĐS Đông Sài Gòn.
🔸Các báo cáo định kỳ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ không được gửi hoặc gửi trễ cho HNX.
Công bố thông tin không đầy đủ
Trong báo cáo quản trị công ty năm 2022, DRH không ghi đầy đủ số cuộc họp HĐQT cũng như thiếu thông tin về một nghị quyết quan trọng liên quan đến hoạt động góp vốn.
Thay đổi mục đích sử dụng vốn không báo cáo, phạt 350 triệu đồng
DRH sử dụng 100,48 tỷ (thu từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng) không đúng với mục đích đã trình tại ĐHĐCĐ, khi ủy thác cho một cá nhân đầu tư thay vì mua cổ phiếu KSB như kế hoạch ban đầu.
Giao dịch với bên liên quan không đúng quy định, phạt 125 triệu đồng
Công ty đã cho CTCP Kinh doanh và Phát triển BĐS Đông Sài Gòn (liên quan đến cổ đông Trần Tưởng) vay tổng cộng 120 tỷ đồng mà không có nghị quyết HĐQT thông qua theo quy định.
Sử dụng sai mục đích tiền huy động từ trái phiếu, phạt 162,5 triệu đồng
Từ đợt chào bán 410 tỷ trái phiếu riêng lẻ năm 2022 (mã: DRHH2224001), DRH đã chuyển hơn 106 tỷ cho Công ty Bình Đông để chi cho dự án khác (Dự án Khu nhà ở Long Phước, TP.HCM), thay vì đầu tư vào Aurora Residences như nội dung đã công bố và được HĐQT phê duyệt.
Biện pháp khắc phục hậu quả
Ngoài xử phạt hành chính, UBCKNN yêu cầu DRH:
- Báo cáo lại ĐHĐCĐ về việc thay đổi phương án sử dụng vốn huy động từ chào bán chứng khoán.
- Thu hồi chứng khoán đã phát hành và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư, bao gồm cả tiền lãi, nếu có yêu cầu từ nhà đầu tư trong vòng 60 ngày kể từ khi quyết định xử phạt có hiệu lực.
- Tiền lãi được tính theo lãi suất không kỳ hạn tại ngân hàng nơi mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc theo lãi suất ghi trên trái phiếu, tùy loại hình huy động.
