Ngày 29/06/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 355/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán MB (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 7-8, Tòa nhà MB, số 21 Cát Linh, phường Ô Chợ Dừa, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
- Phạt tiền 275.000.000 đồng (Hai trăm bảy mươi lăm triệu đồng) quy định tại điểm a khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 9 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP ngày 25/11/2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ) và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (Nghị định số 306/2025/NĐ-CP) do có hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản (Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2024 đến ngày 05/5/2026, Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản).
- Phạt tiền 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) quy định tại điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (Tại một số ngày trong giai đoạn từ ngày 24/7/2025 đến ngày 05/01/2026, Công ty đã cho một số khách hàng giao dịch ký quỹ đối với các mã chứng khoán không được giao dịch ký quỹ).
Tổng số tiền phạt: 340.000.000 (Ba trăm bốn mươi triệu đồng).
Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ có thời hạn 2,5 tháng đối với dịch vụ phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán của Công ty, theo quy định tại khoản 5 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 9 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP đối với hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.
------------
Nguồn: Ủy ban chứng khoán Nhà nước
