Ngày 08/10/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra Quyết định số 311/QĐ-XPHC, xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS) gần 200 triệu đồng vì hàng loạt sai phạm trong công bố và báo cáo thông tin.
Theo quyết định, TPS (trụ sở tại tầng 7, tòa nhà Doji, số 81-83-85 Hàm Nghi, TP.HCM) bị phạt tổng cộng 185 triệu đồng, chia thành hai lỗi nghiêm trọng:
🔹 Lỗi thứ nhất: Che giấu thông tin bắt buộc phải công bố
Công ty bị phạt 92,5 triệu đồng theo Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP vì không công bố thông tin đúng quy định, bao gồm:
- Không công bố tình hình sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán năm 2022.
- Công bố chậm kết quả chào bán trái phiếu mã ORSH2328001 và Báo cáo tài chính năm 2024.
Đây là những thông tin quan trọng có ảnh hưởng trực tiếp đến nhà đầu tư, nhưng đã bị TPS trì hoãn hoặc bỏ qua.
🔹 Lỗi thứ hai: Báo cáo trễ hạn và thiếu minh bạch
Thêm 92,5 triệu đồng nữa được UBCKNN áp dụng theo Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi tại Nghị định 128/2021/NĐ-CP) vì không báo cáo và báo cáo trễ hạn với cơ quan quản lý.
Cụ thể:
- Không báo cáo việc chấm dứt hợp đồng với nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Báo cáo muộn các tài liệu quan trọng như Báo cáo thường niên 2023, Báo cáo tài chính kiểm toán 2024, và Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2024.
⚠️ UBCKNN “siết chặt” minh bạch thông tin
UBCKNN khẳng định, việc công bố và báo cáo thông tin minh bạch là nghĩa vụ bắt buộc của mọi tổ chức niêm yết nhằm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư và đảm bảo tính công bằng trên thị trường chứng khoán.
