Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí (PSI) vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt với tổng số tiền lên tới 860 triệu đồng vì nhiều hành vi vi phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Đây là một trong những án phạt đáng chú ý trong ngành tài chính thời gian gần đây.
🔎 Theo Quyết định số 223/QĐ-XPHC ngày 27/5/2025, UBCKNN đã nêu rõ các sai phạm của PSI bao gồm:
❌ Nhận lệnh và thực hiện giao dịch khi tài khoản khách hàng không đủ tiền
Vào các ngày 04/08/2023 và 16/08/2023, PSI cho phép một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù tài khoản không đủ tiền, vi phạm nghiêm trọng quy định về giao dịch chứng khoán.
📌 Mức phạt: 137,5 triệu đồng
❌ Bố trí nhân sự không có chứng chỉ hành nghề
PSI đã để 2 nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tên ở vị trí nhận lệnh trên phiếu giao dịch của khách hàng vào các ngày 12/07/2024, 04/08/2023 và 16/08/2023.
📌 Mức phạt: 70 triệu đồng
❌ Thiếu thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu
Công ty không đảm bảo hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung bắt buộc. Cụ thể là hồ sơ liên quan đến trái phiếu mã FCNH2325001 của Công ty Cổ phần FECON thiếu thông tin về tài sản bảo đảm và đơn vị định giá.
📌 Mức phạt: 225 triệu đồng
❌ Cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận
PSI đã thực hiện các hoạt động như:
- Hỗ trợ bên thứ ba góp vốn cho khách hàng mua chứng khoán
- Ký hợp đồng vay vốn, quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán tự động
➡️ Những hoạt động này chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản
📌 Mức phạt: 250 triệu đồng
❌ Không công bố thông tin theo quy định
PSI không công bố báo cáo kiểm toán về tình hình sử dụng số tiền từ các đợt phát hành trái phiếu còn dư nợ tại thời điểm 31/12/2022 và 30/6/2023.
📌 Mức phạt: 85 triệu đồng
❌ Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ liên quan đến hoạt động chứng khoán
Cụ thể là tài liệu xác minh tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp khi mua trái phiếu qua PSI chưa được lưu trữ đầy đủ.
📌 Mức phạt: 92,5 triệu đồng
⚖️ Tình tiết tăng nặng: Vi phạm nhiều lần và có hành vi tái phạm
🤝 Tình tiết giảm nhẹ: Công ty đã tích cực phối hợp và hỗ trợ cơ quan chức năng trong quá trình xử lý
👉 Tổng mức xử phạt: 860.000.000 VNĐ
📈 Kết quả kinh doanh & mục tiêu 2025 của PSI:
Mặc dù gặp loạt rắc rối pháp lý, PSI vẫn đặt kỳ vọng tăng trưởng mạnh mẽ trong năm 2025. Doanh thu mục tiêu 383 tỷ(+10% so với 2024) với lợi nhuận sau thuế dự kiến 30 tỷ (+15%).
