Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VPS. 

Chứng khoán VPS bị phạt số tiền 85 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán do công ty này không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng. 

Trước đó, ông Đỗ Anh Việt Giám đốc tư vấn tại Chứng khoán VPS cũng đã bị phạt 87,5 triệu đồng. Ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty CP Chứng khoán VPS đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với khách hàng; đồng thời có hành vi đầu tư thay cho khách hàng, không đúng quy định về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân. 

Cụ thể, vào ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây và thực hiện đầu tư thay cho khách hàng là ông Nguyễn Đức Cây, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định.

Đồng thời, ông Việt cũng bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 09 tháng. Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.

Chứng khoán VPS được thành lập từ năm 2006, tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng. VPS cung cấp các sản phẩm đa dạng, chất lượng cao, tạo nên giá trị gia tăng cho doanh nghiệp và nhà đầu tư, bao gồm: môi giới chứng khoán, dịch vụ tài chính, dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn tài chính và phân tích. 

Công ty chứng khoán này được biết đến là "Quán quân" của thị trường môi giới chứng khoán từ một vài năm trở lại đây. VPS tự hào khi đứng đầu thị phần môi giới chứng khoán trên cả 4 sàn: HNX, HOSE, UPCOM và Phái sinh kể từ quý 1/2021.

Doanh thu hoạt động của VPS trong quý 3/2023 ghi nhận 1.866 tỷ đồng, giảm 19% so với cùng kỳ; doanh thu từ lãi cho vay và phải thu đạt 406 tỷ đồng, tăng 32%. Lũy kế 9 tháng đầu năm 2023, VPS đem về doanh thu 4.785 tỷ đồng và lãi trước thuế 590 tỷ đồng, giảm lần lượt 32% và 35% so với cùng kỳ. VPS lãi sau thuế 266 tỷ đồng, tăng nhẹ 1% so với cùng kỳ.

Trong quý 3/2023, mảng môi giới mới của VPS khi mang về doanh thu lên đến 953 tỷ đồng, tăng 50% so với cùng kỳ và cao nhất trong nhóm các công ty chứng khoán. Riêng trên HoSE, thị phần của VPS đã chiếm gần 1/5 toàn sàn.

Ước tính trung bình mỗi ngày trong quý 3/2023, VPS thu hơn chục tỷ đồng từ hoạt động môi giới. Dù vậy, công ty chứng khoán này cũng phải gánh khoản chi phí lớn cho hoạt động môi giới lên đến gần 744 tỷ đồng, tăng gần 40% so với cùng kỳ năm ngoái. Như vậy, VPS lãi gộp hơn 200 tỷ từ hoạt động môi giới trong quý 3, biên lợi nhuận gộp tương ứng khoảng 22%.

Hoạt động tự doanh kém khả quan, lãi từ tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) rơi 65%, về còn 418 tỷ đồng. Nếu trừ lỗ tài sản FVTPL là 482 tỷ đồng và chi phí tự doanh 51 tỷ đồng, thì quý 3 hoạt động tự doanh của VPS lỗ ròng khoảng 115 tỷ đồng.

Quy mô tài sản của VPS ở mức 31.851 tỷ đồng, tăng 57% so với đầu năm. Tài sản tài chính FVTPL ở mức 7.751 tỷ đồng, gấp đôi đầu năm; chủ yếu do tăng tỷ trọng trái phiếu, ghi nhận 2.203 tỷ đồng cuối quý 3, gấp 105 lần đầu năm.

Các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) ở mức 1.571 tỷ đồng, toàn bộ là tiền gửi có kỳ hạn trên 3 tháng. Riêng khoản dư nợ cho vay margin ở mức 10.309 tỷ đồng, tăng 75% so với đầu năm.

Tại thời điểm ngày 30/9/2023, tổng tài sản của Chứng khoán VPS đạt hơn 31.851 tỷ đồng, trong đó tài sản ngắn hạn chiếm hơn 31.341 tỷ đồng, tài sản dài hạn chiếm hơn 510 tỷ đồng. Nợ phải trả là 23.061 tỷ đồng, trong đó chủ yếu là nợ ngắn hạn đạt 22.911 tỷ. Vốn chủ sở hữu của công ty tính đến hết quý 3/2023 đạt hơn 8.789 tỷ đồng.