Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI) vừa nhận án phạt 125 triệu đồng từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vì một lỗi nghe qua tưởng “cơ bản”, nhưng lại kéo dài… gần 5 năm: bố trí nhân viên môi giới không có chứng chỉ hành nghề đi làm việc như bình thường 😶.
Cụ thể, từ 19/05/2021 đến 20/01/2026 tại chi nhánh Hải Phòng, công ty vẫn đều đặn để nhân sự chưa đủ điều kiện pháp lý đứng ra thực hiện nghiệp vụ môi giới, công việc vốn yêu cầu chứng chỉ theo quy định. Nói cách khác: làm nghề có điều kiện, nhưng lại cho người “chưa đủ chuẩn” đứng quầy suốt thời gian dài 📄❌.
Điều đáng nói không phải là vi phạm mà là thời gian vi phạm. Một vài tháng có thể gọi là sơ suất, nhưng kéo dài nhiều năm thì khó nói là “quên” 🤨. Và cái kết là mức phạt 125 triệu đồng, con số nghe có vẻ “có phạt”, nhưng so với thời gian vi phạm và tính chất nghiệp vụ thì lại khá… nhẹ tay 💸.
Trong khi đó, môi giới là đầu mối trực tiếp tiếp xúc nhà đầu tư, tư vấn giao dịch, liên quan tiền thật, rủi ro thật. Vậy mà tiêu chuẩn hành nghề lại bị “nới lỏng” theo kiểu ai cũng có thể làm được, miễn là… ngồi đúng chỗ 🪑.
Links gốc ở đây nha: https://thuongtruong.com.vn/news/chung-khoan-tan-viet-tvsi-bi-phat-vi-nhan-vien-thieu-chung-chi-hanh-nghe-162417.html
