Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) vừa nhận tổng mức phạt hơn 712 triệu đồng từ UBCKNN, với 4 hành vi vi phạm. Đáng chú ý, doanh nghiệp còn bị buộc dừng cung cấp một dịch vụ liên quan đến quản lý tài sản bảo đảm là cổ phần thế chấp.
Ngày 23/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC, VDS) trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
😐Tổng cộng, VDSC phải nộp hơn 712 triệu đồng, nhưng đáng chú ý hơn cả tiền phạt là việc một dịch vụ của công ty bị yêu cầu dừng cung cấp.
Khoản phạt lớn nhất, 250 triệu đồng, liên quan đến việc VDSC cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 22/7/2024 đến 17/8/2026, VDSC đã ký các hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp trong khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc quy định hướng dẫn liên quan.
💥VDSC sau đó đã báo cáo UBCKNN về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025. Tuy nhiên, theo quyết định xử phạt, việc báo cáo sau đó không làm thay đổi hành vi đã phát sinh trước thời điểm này.
Không chỉ bị phạt tiền, VDSC còn bị UBCKNN yêu cầu dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.
⚡Ba hành vi còn lại liên quan trực tiếp đến hoạt động giao dịch và quản lý tiền, tài sản của khách hàng.
VDSC bị phạt 137,5 triệu đồng vì tại một số thời điểm cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản chưa có đủ tiền.
Một khoản phạt 137,5 triệu đồng khác được áp dụng do công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. Nói đơn giản, ở một số thời điểm, mức giải ngân margin đã vượt quá sức mua được xác định trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Đáng chú ý hơn là khoản phạt 187,5 triệu đồng liên quan đến việc quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Theo UBCKNN, tại một số thời điểm, VDSC phát sinh giao dịch chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng sang tài khoản thanh toán của công ty để điều chuyển tiền thanh toán lãi vay cho khoản vay mua trái phiếu của công ty và phục vụ hoạt động giao dịch ký quỹ của chính công ty.
⚡Ngoài ra, một tài khoản chuyên dụng còn được sử dụng đồng thời làm tài khoản thanh toán của VDSC.
Như vậy, tổng mức phạt hơn 712 triệu đồng của Rồng Việt không chỉ đến từ một sai sót đơn lẻ mà trải trên nhiều khâu: từ nhận lệnh mua khi khách hàng chưa đủ tiền, giải ngân margin vượt sức mua, quản lý tài sản khách hàng đến việc cung cấp một dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan quản lý.
Và trong số đó, điểm đáng chú ý nhất không nằm ở con số 712 triệu đồng, mà là một dịch vụ đã được yêu cầu dừng cung cấp.
Cùng ngày, UBCKNN cũng xử phạt CTCP Chứng khoán VTG 187,5 triệu đồng vì không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
💥Theo cơ quan quản lý, VTG đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh của công ty, sau đó chuyển số tiền này về tài khoản thanh toán của chính công ty.
Hai quyết định xử phạt được công bố cùng thời điểm tiếp tục cho thấy việc tách biệt tài sản khách hàng và tài sản của công ty chứng khoán đang là một trong những yêu cầu được cơ quan quản lý giám sát chặt chẽ.
