Công ty cổ phần giải pháp đầu tư Thái Sơn vừa nhận được quyết định xử phạt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vì vi phạm hành chính về việc không báo cáo dự kiến giao dịch.
Theo thông tin được đưa ra, Công ty CP giải pháp đầu tư Thái Sơn - TSI vào ngày 19/10/2022 đã bán 1.500.000 cổ phiếu EIN, đến ngày 21/10/2022 công ty này lại tiến hành mua lại 1.409.700 cổ phiếu EIN, tổng giá trị giao dịch tương ứng là 29 tỷ đồng, nhưng TSI lại không thực hiện báo cáo công bố về dự kiến giao dịch.
Do đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt Công ty CP giải pháp đầu tư Thái Sơn gần 873 triệu đồng. Hình thức xử phạt này được áp dụng theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ.
Ngoài ra, hình phạt bổ sung áp dụng cho công ty này là đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán trong 3 tháng theo quy định của nghị định trên bắt đầu tính từ ngày 19/5. Theo tìm hiểu, Công ty cổ phần giải pháp đầu tư Thái Sơn có địa chỉ tại 25-25A Tăng Bạt Hổ, P.11, Q.Bình Thạnh, TP. Hồ Chí Minh.
Trong đó, người đại diện theo pháp luật là ông Hoàng Huy Hùng. Ngoài ra, ông Hoàng Huy Hùng còn là đại diện Công ty TNHH TM DV PNT; Công ty TNHH đầu tư công nghệ thương mại dịch vụ Hòa Bình…
EIN là mã chứng khoán của Công ty CP đầu tư thương mại dịch vụ điện lực được thành lập vào tháng 4/2007. Tính đến cuối quý I/2023, vốn cổ phần của EIN là 454 tỷ đồng, trong đó TSI sở hữu 20,29% vốn cổ phần. Theo thông tin, vào tháng 3/2011 với số vốn đăng ký là 20 tỷ đồng 3 cổ đông lớn đã thành lập nên Công ty CP giải pháp đầu tư Thái Sơn - TSI.
Trong đó, cổ phần được chia cho các cổ đông sáng lập như sau Tập đoàn Thái Sơn hay còn gọi là Công ty TNHH MTV Tổng Công ty Thái Sơn nắm giữ 51% vốn cổ phần; 44% do Công ty TNHH đầu tư nông nghiệp Thuận Phát nắm giữ; 5% còn lại do bà Nguyễn Thị Phương nắm giữ.
Sau đó, đến tháng 3/2018 Tập đoàn Thái Sơn đã thoái toàn bộ vốn khỏi TSI. Ngoài ra, bà Nguyễn Thị Phương còn là cổ đông lớn nhất tại Công ty TNHH đầu tư nông nghiệp Thuận Phát khi nắm giữ tới 60% vốn cổ phần của công ty này.
Theo tìm hiểu, Thành viên HĐQT EIN - Ông Nguyễn Duy Tân còn có mối liên quan mật thiết với TSI. Ông Tân còn là người đại diện theo pháp luật của Công ty TNHH thương mại dịch vụ PTN, trong khi đó tính đến tháng 4/2021, TSI là cổ đông của PTN khi nắm giữ đến 35% vốn cổ phần của công ty này. Theo thông tin tìm hiểu, EIN và PTN cũng trong thời gian này đã tiến hành thế chấp Ngân hàng khu B3 dự án tái đầu tư công viên nước Cần Thơ nằm tại Cồn Cái Khế - Ninh Kiều - Cần Thơ.
Trong khi đó, gia đình bà Nguyễn Thị Phương còn nắm trong tay cả một hệ sinh thái về lĩnh vực bất động sản, thanh toán điện tử,... Ngoài sở hữu cổ phần của TSI và Thuận Phát, bà Phương cùng chồng là ông Lã Quang Vinh còn nắm trong tay 15% vốn cổ phần của CTCP giải pháp thanh toán Điện lực và Viễn thông - ECPay.
Con trai bà Phương là Lã Quang Bình còn đảm nhiệm chức vụ Chủ tịch HĐQT của ECPay, đồng thời còn là Chủ tịch HĐQT CTCP khách sạn bến du thuyền - Marina Hotel. Hơn thế nữa, Lã Quang Bình còn là Chủ tịch HĐQT CTCP Tập đoàn Laluna, Tập đoàn này do bà Phương góp vốn là 1.485 tỷ đồng (vốn điều lệ của Laluna là 1.500 tỷ đồng), tương đương 99% vốn cổ phần. Ngoài ra, Lã Quang Bình còn là Chủ tịch HĐQT của EIN giai đoạn tháng 4/2015 – tháng 3/2023. Sau khi hết nhiệm kỳ, người kế nhiệm chức vụ này là ông Hoàng Huy Hùng.
Đáng chú ý, thường có những giao dịch tài chính được phát sinh giữa EIN với nhóm doanh nghiệp gồm TSI - Thuận Phát - ECPay - Marina Hotel - TMDV Hòa Bình.
