Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt với tổng số tiền gần 1,2 tỷ đồng.
Hình thức xử phạt được áp dụng do công ty này đã vi phạm hàng loạt quy định pháp lý trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm sai phạm về giới hạn vay nợ, sử dụng vốn không đúng quy định, công bố thông tin không minh bạch và cung cấp dịch vụ chưa được phép.
1. Vi phạm quy định về hạn chế vay nợ, phạt 175 triệu đồng
Theo UBCKNN, trong thời gian từ ngày 14/4 đến 23/4/2024, tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của Chứng khoán Việt đã vượt mức quy định cho phép (5 lần), vi phạm các quy định về giới hạn vay nợ nhằm đảm bảo an toàn tài chính trong hoạt động của công ty chứng khoán.
2. Vi phạm quy định về hạn chế cho vay, phạt 187,5 triệu đồng
Công ty đã thực hiện một số khoản cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với chính nhân viên nội bộ, đồng thời có hành vi ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ, trong khi chưa được cấp phép thực hiện các dịch vụ đó, vi phạm nghiêm trọng nguyên tắc quản trị rủi ro và kiểm soát xung đột lợi ích.
3. Tự ý thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt phát hành mà không thông qua ĐHĐCĐ, phạt 175 triệu đồng
Ngày 23/4/2024, công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa sau đợt phát hành riêng lẻ cho 9 cổ đông cá nhân, với mục đích công bố là để mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Tuy nhiên, ngay ngày hôm sau, công ty lại sử dụng 169,6 tỷ đồng (chiếm 73,8%) để chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á (Bac A Bank) nhằm thu gốc tất toán khoản vay, nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông như quy định.
4. Không công bố thông tin bắt buộc, phạt 92,5 triệu đồng
Chứng khoán Việt không công bố thông tin đối với các Nghị quyết HĐQT số 06 và 07/2024, lần lượt liên quan đến khoản vay từ Bac A Bank và việc chấp thuận cho nhân viên vay 169,6 tỷ đồng – những thông tin bắt buộc phải công bố theo quy định nhằm đảm bảo tính minh bạch với cổ đông và nhà đầu tư.
5. Báo cáo thông tin sai lệch, phạt 175 triệu đồng
Công ty đã báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính trong các báo cáo định kỳ tháng tại các thời điểm 30/4, 31/5 và 30/6/2024. Ngoài ra, còn có sai sót trong báo cáo tình hình quản trị của năm 2023 và 2024 khi không nêu rõ giao dịch với người nội bộ là Tổng Giám đốc, ảnh hưởng đến việc đánh giá mức độ minh bạch và tuân thủ của doanh nghiệp.
6. Không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ, phạt 85 triệu đồng
Công ty chưa thiết lập và duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh – một yêu cầu bắt buộc đối với các tổ chức trung gian thị trường nhằm bảo đảm tuân thủ quy trình, kiểm soát rủi ro và phòng ngừa sai phạm.
7. Cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được cấp phép, phạt 275 triệu đồng
Chứng khoán Việt đã thực hiện cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán, dù chưa được UBCKNN chấp thuận hoạt động cung cấp dịch vụ này – một hành vi vi phạm nghiêm trọng, tiềm ẩn rủi ro lớn cho nhà đầu tư và thị trường.
Biện pháp khắc phục hậu quả
Ngoài các mức phạt hành chính, UBCKNN yêu cầu Chứng khoán Việt thực hiện khắc phục hậu quả cụ thể:
Phải báo cáo lại thông tin chính xác trong các báo cáo tài chính và báo cáo quản trị,
Buộc trình ĐHĐCĐ gần nhất thông qua việc thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt phát hành riêng lẻ, nhằm bảo đảm nguyên tắc minh bạch và quyền lợi của cổ đông.
Về Chứng khoán Việt
📍Tên đầy đủ: Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt
📍Ngày thành lập: 27/10/2006 theo Quyết định số 19/UBCK-GPHĐKD của UBCKNN
📍Trụ sở chính: Tầng 2, số 107 Nguyễn Thái Học, phường Lê Lợi, TP. Vinh, tỉnh Nghệ An
Với hàng loạt sai phạm nghiêm trọng nêu trên, trường hợp của Chứng khoán Việt tiếp tục gióng lên hồi chuông cảnh báo về công tác kiểm soát nội bộ và quản trị doanh nghiệp tại các công ty chứng khoán vừa và nhỏ hiện nay khi thị trường đang có xu hướng phục hồi và thu hút trở lại dòng vốn từ nhà đầu tư cá nhân.
