Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc Gia (NSI) với tổng số tiền 897,5 triệu đồng. Nguyên nhân xuất phát từ nhiều sai phạm liên quan đến quản lý tài sản, giao dịch ký quỹ, cho vay và công bố thông tin.
Theo quyết định công bố ngày 29/8, NSI bị xử phạt cho từng hành vi cụ thể:
👉 125 triệu đồng do vi phạm trong quá trình nhận và thực hiện lệnh giao dịch. Công ty đã không ghi nhận thời gian tiếp nhận lệnh, đồng thời để khách hàng đặt lệnh mua khi tài khoản chưa có đủ tiền.
👉 112,5 triệu đồng vì cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt hạn mức vào ngày 1/10/2024.
👉 175 triệu đồng do không đảm bảo tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản công ty. Cơ quan quản lý phát hiện các giao dịch chuyển tiền trái quy định giữa tài khoản của khách hàng và tài khoản của công ty vào các ngày 31/5/2024, 25/9/2024 và 26/3/2025.
👉 175 triệu đồng vì vi phạm quy định hạn chế cho vay. NSI đã cho khách hàng vay tiền thông qua hợp đồng đặt cọc mua chứng khoán và hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu niêm yết/Upcom.
👉 85 triệu đồng do không công bố thông tin bắt buộc, cụ thể là các nghị quyết HĐQT liên quan đến hoạt động vay vốn và mua trái phiếu doanh nghiệp.
👉225 triệu đồng do hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa đầy đủ thông tin theo quy định, liên quan đến phương án phát hành trái phiếu mã ECFCH2425001 của Công ty Công nghệ tài chính Encapital nơi NSI tham gia với vai trò tư vấn.
UBCKNN cho biết, các biện pháp xử phạt này nhằm củng cố tính minh bạch, kỷ luật thị trường và nhấn mạnh yêu cầu các công ty chứng khoán phải tuân thủ đúng khung pháp lý.
CTCP Chứng khoán Quốc Gia thành lập từ năm 2006. Trong 6 tháng đầu năm 2025, công ty ghi nhận 199 tỷ đồng doanh thu hoạt động, trong đó 106 tỷ đồng đến từ cho vay ký quỹ. Lợi nhuận sau thuế đạt 40 tỷ đồng.
